Le régulateur de Singapour a décidé d’interdire aux fondateurs de Three Arrows Capital de travailler à Singapour. La peine d’une durée de 9 ans s’étend même à la possibilité de créer un gérer une entreprise dans le pays
L’ordonnance de Singapour à l’encontre des fondateurs de Three Arrows Capital
Singapour a émis une ordonnance d’interdiction de 9 ans à l’encontre des fondateurs de Three Arrows Capital. Les fondateurs sont ainsi interdits d’opérer dans le secteur des services financiers du pays.
La peine ne s’arrête pas là. Su Zhu et Kyle Davies ont également l’interdiction de participer à la gestion d’une société de services sur les marchés financiers, d’agir en tant qu’administrateur de celle-ci, ou même d’en devenir actionnaire.
L’Autorité Monétaire de Singapour (MAS) avaient déjà commencé à enquêter en 2022 après avoir découvert les fausses déclarations de Three Arrows Capital au public. L’arrivée de cette ordonnance arrive donc comme une suite logique après les événements ayant frappé le fonds.
Une sanction exemplaire pour Three Arrows Capital
La peine est lourde, et pourtant, elle est justifiée selon les autorités de régulation de Singapour. En effet, le régulateur affirme que Three Arrow Capital n’a pas informé l’autorité de régulation de la nomination d’un nouveau gestionnaire de fonds.
Elle rappelle également que l’entreprise a faussement déclaré à l’autorité que ce gestionnaire ne menait pas d’activités réglementées. Par ailleurs, 3AC n’a pas mis en place de cadre de gestion des risques appropriés.
Pour Loo Siew Yeen directeur adjoint de la politique, des paiements et de la criminalité financière, la situation est sérieuse :
« La haute direction des gestionnaires de fonds est tenue de mettre en œuvre des mesures solides de gestion des risques pour protéger les intérêts des investisseurs. La MAS prend au sérieux le mépris flagrant de Messieurs Zhu et Davies à l’égard des exigences réglementaires de la MAS et le manquement à leurs devoirs d’administrateurs. La MAS prendra des mesures pour éliminer les cadres supérieurs qui commettent une telle inconduite. »
Ce n’est pas la première fois que les fondateurs de 3AC se font épingler par les régulateurs nationaux. Lors de la création de OPNX, les fondateurs avaient déjà été réprimandés par la Virtual Asset Regulatory Authority (VARA) de Dubaï.
Sources : Ordonnance des autorités de régulation de Singapour
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Romaric Saint Aubert
Rédacteur
